Quali sono i principi FSA

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I Principi FSA per le imprese sono:

1. Afirm deve condurre i suoi affari con integrità.

2. Afirm deve condurre la propria attività con competenza, attenzione e diligenza.

3. Una impresa deve prendersi cura ragionevole per organizzare e controllare i suoi affari

responsabilmente e con efficacia, con rischio di adeguati sistemi di gestione.

4. Afirm deve mantenere adeguate risorse finanziarie.

5. Afirm devono osservare le norme di buon comportamento sul mercato.

6. Una impresa deve tenere in debito conto gli interessi dei suoi clienti e li trattano in modo equo.

7. Una impresa deve tenere in debito conto le esigenze di informazione dei propri clienti, e comunicare loro informazioni in un modo che sia chiaro, leale e non ingannevole.

8. Una impresa deve gestire i conflitti di interesse in modo equo, sia tra sé ed i suoi clienti e tra un cliente e un altro client.

9. Una impresa deve prendersi cura ragionevole per assicurare l'idoneità dei suoi pareri e decisioni discrezionali per ogni cliente che ha diritto di far valere al momento della sua sentenza.

10. Una impresa deve provvedere una protezione adeguata per le attività clienti ', quando è responsabile per loro.

11. Afirm deve affrontare con la sua autorità di regolamentazione in modo aperto e cooperativo, e deve adeguatamente comunicare al nulla FSA relative alla società di cui la FSA sarebbe ragionevolmente aspettarsi preavviso.

I principi sono molto importanti. Loro violazione potrebbe portare a una multa, la censura pubblica, o, nei casi più gravi, l'annullamento dell'autorizzazione della ditta (in modo da renderlo in grado di continuare l'attività regolamentate).